[비즈한국] 汉阳证券001750发生了一起数十亿韩元的背信事件。汉阳证券在房地产项目融资（PF）业务检查过程中，确认了前任高管涉及35亿韩元规模的背信嫌疑，并已提起诉讼。鉴于近年来员工违规行为时有发生，此次再次曝出背信问题，引发了外界对于其内部控制系统是否运作正常的质疑。在行动主义基金KCGI成为大股东后，组织整顿与内部控制强化成为主要课题，汉阳证券能否实现体质改善备受关注。
13日，汉阳证券发布公告称，已起诉一名前任高管，该高管在2021年履职期间存在背信行为。被诉对象是曾担任理事待遇级非登记高管的朴某，背信金额达到35亿韩元，占汉阳证券2024年基准自有资本（5141亿韩元）的0.68%。
此次背信事件是在汉阳证券检查房地产项目融资（PF）相关业务流程的过程中被发现的。公司方面解释称：“在为检查房地产PF业务整体内部流程并进行制度改善而运营实态检查工作组（TF）期间，确认了背信事实。根据内部控制原则，已对相关人员完成了纪律处分，并为明确责任主体提起了诉讼。”
此外，关于背信带来的损失，公司回应称：“已计提了充足的呆账准备金，并非需要额外确认损失的结构。在财务上产生进一步损失的可能性也非常有限。对于损害股东及利益相关者信任的行为，我们将坚持原则严正应对。”
问题的关键在于，汉阳证券此前已多次曝出员工背信、挪用公款等违规行为。2025年11月，负责房地产PF业务的员工利用内部信息获取不当利益的事实被曝光，并受到了金融监管部门的制裁。据金融监督院透露，统管房地产PF金融咨询及承销业务的高管A某，在2020年至2022年间利用房地产开发项目的非公开信息，在其家族公司与开发商之间签署服务合同，以手续费名义非法获取了数十亿韩元。A某在负责基金投资业务时，不仅从运营方员工处获取了供其父亲使用的租赁车辆，还违反了兼职限制规定，在担任常任高管期间运营房地产咨询法人。
此外，还查出负责房地产PF金融咨询及贷款业务的员工B某在2020年利用开发项目相关信息，以他人名义对自己为开发商融资而设立的公司进行股票投资；以及同岗位的员工C某，在2022年采用与A高管类似的手法，利用非公开信息斡旋公司间服务合同并收取1600万韩元手续费的事件。
金融监管部门在2022年10月进行的特别检查中查明了上述事实，对汉阳证券处以机构警告及4000万韩元罚款。对于涉及获取不当利益的5名员工，分别给予了谴责警告、免职及600万韩元罚款、减薪、停职3个月及诫勉等处分。
汉阳证券在2023年4月也曾因高管背信嫌疑提起过诉讼。被诉对象是曾因房地产PF投资业绩突出而成为最年轻高管的闵某，其涉嫌背信金额为21.5亿韩元。闵某相关的背信金额在2025年10月追加了3.2亿韩元，总额已增至24.7亿韩元。
随着数十亿韩元背信及挪用公款事件的不断发生，汉阳证券的内部控制系统被指并未正常运作。在房地产PF相关非法牟利事件中，金融监督院也曾指示汉阳证券加强内部控制，并采取了经营留意措施。金融监督院当时指出，汉阳证券在房地产PF业务的手续费标准、检查流程、制定合理手续费水平的监督管理体系以及定期报告体系等方面均存在缺失。
汉阳证券的新东家KCGI也正着眼于业务结构重组与内部控制强化，以提升竞争力。2025年6月，汉阳证券的最大股东从汉阳学院变更为以行动主义基金闻名的KCGI（持股比例29.59%）。经过长达半年的监管审核，KCGI艰难获得大股东变更批准，并设定了将汉阳证券打造为年均税后ROE超过10%、自有资本超过1万亿韩元的中大型证券公司目标。收购后出任汉阳证券代表的KCGI副会长金秉哲在1月的CEO座谈会上表示：“为跃升为中大型证券公司，将并行推进内部控制与系统整顿，提升风险管理能力。”
汉阳证券表示，为防止事故再次发生，已整顿内部控制流程并完成了制度改善。公司相关人士表示：“根据内部控制相关的经营留意事项，制定了房地产PF手续费业务处理指南。目前通过内部法律审查系统，运营着在事前审查手续费合理性及是否违反法律的流程。在事后方面，制定了SPC业务指南，并由内部控制部门进行定期检查，通过这些措施防止再次发生类似事件。”